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此外，今年6月12日，中信证券对罗伟广质押的部分股份进行平仓，而金刚玻璃也未及时进行公告。广东证监局认为，在已知所持金刚玻璃质押股份可能被强行平仓的情况下，罗伟广未能采取有效措施应对平仓风险，也未按照有关规定，在所持股份被强行平仓首次卖出的15个交易日前，预先披露减持计划，同样违反了相关规定。

随后腾讯顺势调整组织架构，组建CSIG。在这次调整中，腾讯重新定义了产业互联网赛道：不仅要做基础设施提供者，还要深度参与产业升级。这不是给一些计算、存储和网络资源就能实现的目标，产业升级是一个复杂过程，需要借助腾讯在产品和技术端基础设施积累，以及在C端连接用户的能力。

此外，打政策擦边球的行为也将被认定违规。《细则》明确，投资者的科创板股票交易行为虽未达到相关监控指标，但接近指标且反复多次实施的，上交所可将其认定为相应类型的异常交易行为。新增市价申报保护限价制度上交所方面表示，公开股票异常交易监控标准，是上交所科创板交易监管工作的一项重大创新，在境内和境外成熟市场尚属首次。

由于贵州茅台（600519.SH）所占权重较大，该公司三季度疲软的业绩拖累了整个白酒行业的业绩表现。贵州茅台第三季度营业总收入197.18亿元，较上年同期增长3.81%；净利润为89.69亿元，较上年同期增长2.71%；收入与净利润增速均创出2015年第四季度以来最低水平。

值得注意的是，“严重异常波动股票申报速率异常”是新增的监管情形，目的是为避免大单对二级市场交易形成冲击。《细则》指出，股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内，连续竞价阶段1分钟内单向申报买入（卖出）单只严重异常波动股票金额超过1000万元的，上交所对有关交易行为予以重点监控。

在客户访谈中，UBS向受访者询问了关于其公司与“天合集团”（而非锦州惠发天合）之间的业务往来问题。虽然有关受访者亦被问及“贵公司主要与天合集团的哪个成员公司及业务部门联系”，但在接受访谈的十名客户当中，只有三名确认它们与锦州惠发天合曾有联系。然而，UBS并没有向其余客户跟进它们是与“天合集团”中哪个成员公司有业务往来。